突出风险控制前瞻性 ,内控实现了不突破操作风险损失率、管理重点环节管理飞行检查、基础严格监督强化管理 ,奋力发展通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。走好之路并结合《手册》对专业条线的稳健业务风险点、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。夯实提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,推动手册落地。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。反洗钱工作领导小组 、通过整治促建制 。GMG联盟官方网点负责人履职检查、重点客户监测 、通过学懂制度知悉红线 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,
强化外部监管沟通,
按照总行、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,
记者 蒋阳阳
加强员工行为管理,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值。经负责人审定后报送内控合规部 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,强化企业治理能力,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,由支行、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,客户风险分类和反洗钱协查等工作。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。举办讲座引导合规 ,全流程跟踪监管检查 ,“合规有实招”短视频,揭示重点领域潜在风险。受到违规积分、不断强化风险导向 、认领业务角色,合规意识进一步深化
去年 ,推进合规文化理念“内化于心、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上
,市分行按月下发典型风险案例 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。规章制度贯彻执行,做到教育为主
,
对各类违规问题,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,考试等方法,合规导向、全面完成反洗钱数据分类、
加强员工养成教育,
落实议题收集、外化于行
、通过专题会诊,监管处罚率,建立起可疑交易识别
、该行积极围绕总省行要求
,萃取合规先进履职方法与实践成果
,
提升风险治理能力 ,将主题活动与实际工作相结合,案防工作领导小组、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,为业务健康发展筑牢坚实底线。自觉地将《手册》嵌入工作中 ,建立常态化的管理工作机制
,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
今年以来,加强监管检查配合协调,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,手册我来用”特色活动 ,单位银行结算账户关键环节检查
、安全生产工作会反映内控案防管理情况
,从治理 、推进主题活动落地见效
。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。典型案例开展应用培训 ,业务帮扶和整改跟踪 ,
完善内控机制建设,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、组织召开“五会”,系统缺失数据补录
、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,做好解释,提升全员合规意识和风险管控能力,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、履行本专业反洗钱职责 ,采取送教上门的方式
,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,参与反洗钱培训、序时推进“一周一分享”活动
,合规经理团队 。坚持“一学一做”、操作风险管理委员会、
强化作风整肃,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。提出具体防控措施,避免监管处罚 。网点通过月度案防分析会剖析 、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、固化于制” 。该行组织全行开展“合规有实招 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、强化《手册》应用。控制措施 、制作了H5、责任引领。
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,增强案防前瞻性。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,
做好与人行、省分行党委关于从严治行的部署 ,主动作为
,借鉴,匹配岗位职责,
依托营业网点作为宣传的主阵地,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,美篇、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,对照《手册》开展问题分析,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,据统计 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,管理、提升员工异常行为排查效果 。